[美國(guó)]保羅·薩繆爾遜

經(jīng)濟(jì)學(xué)，本身提示經(jīng)濟(jì)化或最大化。

【演講詞】

我的題目，經(jīng)濟(jì)學(xué)，本身提示經(jīng)濟(jì)化或最大化。但是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)學(xué)故鄉(xiāng)出發(fā)已經(jīng)走了很遠(yuǎn)路了。確實(shí)只是在本世紀(jì)的最后三分之一，在我自己作為一個(gè)學(xué)者的一生中，經(jīng)濟(jì)理論才似乎有許多理由說(shuō)是自己對(duì)實(shí)務(wù)企業(yè)家或官員有用。我好像記得上一代的一位偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，劍橋大學(xué)的A。C。庇古，有一次故意問(wèn)：“誰(shuí)會(huì)想到雇用一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)經(jīng)營(yíng)一家釀酒廠呢？”今天很好，在運(yùn)籌學(xué)和管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的名義下，我們的最奇特的經(jīng)濟(jì)工具正在被用于政府企業(yè)和私人企業(yè)。

所以就在我們的主題的基礎(chǔ)那里，涉及最大化。我的老師，約瑟夫·熊彼得走得遠(yuǎn)得多。不滿足于只說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須求助于倫理學(xué)和理性經(jīng)驗(yàn)研究，熊彼得提出引人注目的論點(diǎn)，人作為一個(gè)能作系統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)歸納的倫理動(dòng)物操作的能力，本身是達(dá)爾文的生存競(jìng)爭(zhēng)的直接產(chǎn)物。正和人的拇指在謀生競(jìng)爭(zhēng)中進(jìn)化——以對(duì)付他的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題——一樣，人腦也在對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題作出反應(yīng)中進(jìn)化。走在民族學(xué)中康拉德·勞倫茲和尼古拉斯·丁伯根最近發(fā)現(xiàn)之前四十年，這是一個(gè)相當(dāng)突出的灼見(jiàn)。如果超過(guò)僅僅提一提熊彼得在創(chuàng)建經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)新主題時(shí)闡明的進(jìn)一步見(jiàn)解，會(huì)使我離開(kāi)現(xiàn)在的題目。他說(shuō)過(guò)，物理學(xué)家或其他自然科學(xué)家研究數(shù)量是在主題的相當(dāng)晚和復(fù)雜的階段。這樣說(shuō)，因?yàn)檠芯咳藛T有定量方法可用，更要?dú)w功于伽利略和牛頓的追隨者們采用了數(shù)學(xué)方法。但在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，熊彼得說(shuō)，題材本身是以定量形式出現(xiàn)的：取消價(jià)格和物物交換比例的數(shù)字，留給你的就沒(méi)有什么東西了。會(huì)計(jì)沒(méi)有從算術(shù)得到什么好處；它就是算術(shù)——據(jù)熊彼得說(shuō)，早期的算術(shù)就是會(huì)計(jì)，正好像早期的幾何就是測(cè)量一樣。

我必須不給你們留下這樣的印象，分析經(jīng)濟(jì)學(xué)討論主要與提供職業(yè)手冊(cè)給實(shí)務(wù)決策人有關(guān)的最大化原理。甚至回到上一代，在經(jīng)濟(jì)學(xué)有資格聲稱自己對(duì)實(shí)務(wù)家有用之前，我們經(jīng)濟(jì)學(xué)家已在研究最大值和最小值。1890年以后的四十年中主要著作，阿爾弗雷德·馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，不少討論在最大凈利潤(rùn)之點(diǎn)的最優(yōu)產(chǎn)出。并且在馬歇爾以前很長(zhǎng)時(shí)間，A。A。古諾在1838年的經(jīng)典著作《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理研究》，使微分法在最大利潤(rùn)的產(chǎn)出的研究中起作用。成本最小化的考慮追溯到遠(yuǎn)超過(guò)一個(gè)世紀(jì)以前，至少追溯到馮·屠能的邊際生產(chǎn)率觀念。

這些日子里，談?wù)撏恍晕C(jī)是時(shí)髦的。人們不要犯歸咎愛(ài)德華·吉朋在寫(xiě)《羅馬帝國(guó)衰亡史》時(shí)的錯(cuò)誤。據(jù)說(shuō)吉朋有時(shí)把他自己和羅馬帝國(guó)混同起來(lái)。我知道在這些日子的舞臺(tái)劇中——并且這時(shí)我應(yīng)該補(bǔ)充，在量子力學(xué)的理論中——觀眾和演員之間，觀察的科學(xué)家和被觀察的豚鼠或原子之間的區(qū)別常常變得模糊了。由于我將聯(lián)系自然科學(xué)中最大原理的作用討論，一個(gè)下落蘋(píng)果的鉛垂線軌跡和一個(gè)運(yùn)動(dòng)的行星的橢圓軌道可能用一個(gè)能求解的規(guī)劃問(wèn)題的最優(yōu)解來(lái)描述。但是沒(méi)有人會(huì)墮入感情誤置的逆形式，而認(rèn)為蘋(píng)果或行星有選擇自由并且自覺(jué)地有意識(shí)最小化。不過(guò)，如果說(shuō)“伽利略的球滾下傾斜平面似乎為了使行動(dòng)積分最小，或使?jié)h彌登積分最小”，確實(shí)證明對(duì)急于得出自然界的可預(yù)測(cè)規(guī)律的觀察物理學(xué)家們有用。

科學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，能夠把行為的實(shí)證描述聯(lián)系到一個(gè)最大化問(wèn)題的解是有用的，用處是什么？那是我自己早期的許多工作的對(duì)象。從我的第一批談“顯示的偏好”的論文那時(shí)開(kāi)始，一直到完成《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》，我發(fā)現(xiàn)這是一個(gè)迷人的題目?？茖W(xué)家和家庭主婦一樣，發(fā)現(xiàn)他的工作實(shí)際上永遠(yuǎn)做不完。正在最近幾星期中，我一直研究了解隨機(jī)投機(jī)價(jià)格的很困難的問(wèn)題——例如，在倫敦和紐約交易所里可可的價(jià)格如何波動(dòng)。在面對(duì)一個(gè)無(wú)法對(duì)付的非線性差分等式和不等式系統(tǒng)的時(shí)候，我對(duì)在數(shù)學(xué)文獻(xiàn)中能找到甚至對(duì)存在一個(gè)解的證明絕望了。但是一閃念間，問(wèn)題突然變?yōu)槟芙饬?，其時(shí)我從多少層記憶中挖出一條，我的實(shí)證描述關(guān)系式可以解釋為一個(gè)良好定義的最大問(wèn)題的必要和充分條件。但是，如果我給你們一個(gè)印象，最大原理的價(jià)值僅僅作為不能無(wú)所不知的分析家的一根方便的拐杖，我就走在我的故事的前面了。

70年前，諾貝爾基金初次成立的時(shí)候，恩斯特·馬赫的方法論見(jiàn)解曾享有它們現(xiàn)在不再有的聲譽(yù)。你們將記住，馬赫說(shuō)過(guò)，科學(xué)家尋求的是對(duì)自然界的一種“經(jīng)濟(jì)的”描述。關(guān)于這一點(diǎn)，他并不是說(shuō)，商人的航海需要命令牛頓的世界體系必須誕生。他的意思毋寧說(shuō)是好的解釋是一個(gè)易于記憶的簡(jiǎn)單解釋和適合許多不同觀察事實(shí)的解釋。用毛帕求斯的自然神論見(jiàn)解，自然規(guī)律是一個(gè)簡(jiǎn)單目的論目的的實(shí)現(xiàn)，來(lái)說(shuō)明這一點(diǎn)，會(huì)是一個(gè)吉朋式的錯(cuò)誤。馬赫不是說(shuō)，自然界是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家；他說(shuō)的是，形成觀察經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象規(guī)律的科學(xué)家，基本上是一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家或經(jīng)濟(jì)家。

不過(guò)，我必須指出，我們這樣說(shuō)幾乎由于重合，這些不同的作用是密切相關(guān)的。物理學(xué)家如果能用一個(gè)最大原理形成觀察的規(guī)律，他常常得到一個(gè)更好的、更經(jīng)濟(jì)的自然界的描述。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常能用同一種方法得到一個(gè)更好的、更經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)行為的描述。

【鑒賞】

這是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾遜(PaulAnthonySamuelson，1915—)在1970年12月11日所作的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)演說(shuō)(節(jié)選)。在演說(shuō)伊始，薩繆爾遜即點(diǎn)出主題：經(jīng)濟(jì)學(xué)，“本身就提示著經(jīng)濟(jì)化或最大化”。講得更明確一點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是人的行為，是理性人的最大化行為。例如，作為消費(fèi)者，其行為是如何把有限的收入分配于各種商品的消費(fèi)上以獲得最大的效用；作為生產(chǎn)者，其行為是如何把有限的資金分配于各種商品的生產(chǎn)上以獲得最大的利潤(rùn)。薩繆爾遜借助于系統(tǒng)地運(yùn)用最大化方法來(lái)研究各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，提示了經(jīng)濟(jì)學(xué)中各個(gè)問(wèn)題和各種分析技術(shù)方面的基本統(tǒng)一性，對(duì)提高經(jīng)濟(jì)科學(xué)的一般分析方法做出了重大的貢獻(xiàn)。

在自然科學(xué)中，最大化原理早就成為人們探索物質(zhì)世界運(yùn)動(dòng)規(guī)律的有力武器?？茖W(xué)家們常常發(fā)現(xiàn)，某些運(yùn)動(dòng)的形式實(shí)際上可以通過(guò)求解一些最大化問(wèn)題而得到。例如，把筷子的一部分放進(jìn)水中后可以看到，筷子在水中的部分好像變短了。對(duì)這個(gè)現(xiàn)象的傳統(tǒng)解釋是，光線在通過(guò)兩個(gè)不同的透明介質(zhì)的界面時(shí)會(huì)發(fā)生偏折。為了對(duì)為什么光從水到空氣時(shí)傳播方向會(huì)發(fā)生偏折有一個(gè)更加深刻的理解，距今300多年以前的一位著名數(shù)學(xué)家費(fèi)馬提出了一個(gè)有點(diǎn)神秘的原理：光在運(yùn)動(dòng)中所走的是使它到達(dá)目的地所花時(shí)間最短的那條路徑。根據(jù)這個(gè)原理，由于光在水中要比在空氣中走得慢，故光在穿越空氣和水時(shí)不再走“直線”，而是選擇盡可能縮短水中路線、相應(yīng)延長(zhǎng)空氣中路線的扭折路徑。

與光線運(yùn)動(dòng)遵循最小時(shí)間原理相同，在日常生活中也有許多類似的情況。例如，當(dāng)我們駕車到另一個(gè)地方去時(shí)，最優(yōu)的即時(shí)間最短的行車路線往往并不是距離最短的直線，而是首先以最快的方式駛上高速公路，只是在接近終點(diǎn)時(shí)才駛向目的地。

人們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)的研究中也發(fā)現(xiàn)，許多關(guān)于經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)證描述常?？梢员硎鰹槟硞€(gè)最大(或最小)化問(wèn)題的解。薩繆爾遜在本篇演說(shuō)中生動(dòng)地談到了他本人的一次親身體會(huì)。他在研究交易所里商品的價(jià)格是如何波動(dòng)的時(shí)候，開(kāi)始時(shí)感到無(wú)處著手，幾乎絕望，但一閃念間，問(wèn)題突然變得能解了！他發(fā)現(xiàn)：關(guān)于交易所商品價(jià)格的實(shí)證描述可以解釋為一個(gè)定義良好的最大化問(wèn)題的必要且充分條件。

薩繆爾遜是新古典綜合學(xué)派(又叫做后凱恩斯主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派)的主要代表人物。這一學(xué)派在現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是在現(xiàn)代凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展上具有重要的地位。凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是針對(duì)大蕭條而提出的一種宏觀理論和政策。以薩繆爾遜為首的新古典綜合學(xué)派從兩個(gè)方面發(fā)展了凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。首先，薩繆爾遜等人根據(jù)五六十年代的西方經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)情況指出，資本主義經(jīng)濟(jì)不僅可能出現(xiàn)失業(yè)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，也可能出現(xiàn)通貨膨脹。因此，政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策就不應(yīng)當(dāng)只是單一地刺激，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的實(shí)際情況決定不同的對(duì)策。例如，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)，采取擴(kuò)張性的政策來(lái)增加需求，而在經(jīng)濟(jì)過(guò)熱時(shí)，采取緊縮性的政策來(lái)防止膨脹。其次，薩繆爾遜等人認(rèn)為，如果采取政府干預(yù)的政策實(shí)現(xiàn)了充分就業(yè)，則建立在充分就業(yè)假定基礎(chǔ)上的傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)就仍然是正確的。因此，凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與傳統(tǒng)的強(qiáng)調(diào)微觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)就可以“結(jié)合”起來(lái)。這正是“新古典綜合”這一名稱的含義所在。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)演說(shuō)由于其較高的學(xué)術(shù)性，常常使得一般的公眾難以領(lǐng)會(huì)其精髓。然而，薩繆爾遜卻以樸素生動(dòng)的語(yǔ)言，深入淺出地道明了分析經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)根本性的問(wèn)題。